廣州市知識產權工作專項資金管理辦法（征求意見稿）

第一章 總　則

　　第一條 為貫徹落實國家知識產權戰略，促進我市知識產權事業全面發展，根據中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于強化知識產權保護的意見》《國家知識產權局印發〈關于深化知識產權領域“放管服”改革 營造良好營商環境的實施意見〉的通知》(國知發服字〔2020〕1號)《中共廣州市委廣州市人民政府關于加快實施創新驅動發展戰略的決定》(穗字〔2015〕4號)《廣州市人民政府關于印發廣州市加強知識產權運用和保護促進創新驅動發展實施方案的通知》(穗府〔2017〕4號)要求，結合我市實際，設立知識產權工作專項資金。為規范專項資金的管理，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱知識產權工作專項資金(以下簡稱專項資金)，是指市財政預算安排用于促進我市知識產權創造、運用、保護、管理和服務工作，推進知識產權戰略實施的專項資金，分為資助資金和發展資金。專項資金預算隨廣州市市場監督管理局(知識產權局)(下簡稱市市場監管局)部門預算一起編制。

　　第三條　本辦法適用于專項資金的項目入庫、預算編制、申報評審、資金撥付、中期檢查、項目驗收、監督管理、績效評價等工作。

　　第四條　專項資金的使用和管理堅持“依法依規、公開公正、科學分配、規范管理、注重績效、強化監督”的原則，充分發揮財政資金的引導和帶動作用。

　　第五條 專項資金績效目標是：實現全市知識產權事業全面發展，完成市委、市政府下達指標任務;深入實施國家知識產權戰略，建設知識產權強市;強化知識產權創造、運用、保護、管理和服務水平，促進創新驅動發展，優化知識產權營商環境。

第二章 職責分工

　　第六條 市財政局按照預算管理的有關規定審核、報批和下達專項資金預算，組織績效評價;監督管理平臺的信息公開情況等;不直接參與具體項目審批。

　　第七條 市市場監管局全面負責專項資金的預算編制和執行，包括：申報專項資金預算、績效目標，制訂明細分配方案;發布申報指南，負責專項資金項目審核;對項目實施、專項資金執行和績效目標實現情況等進行跟蹤監管，開展專項資金中期檢查、項目驗收、專項審計、績效評價等工作;對轉移支付各區的專項資金進行清算;負責專項資金信息公開，確保公開的信息全面、真實、準確;主動接受有關部門和社會監督，保障專項資金陽光透明運行;專項資金的其他管理工作。

　　第八條 區財政局負責將市級轉移支付的專項資金納入區預算全流程規范管理，做好轉下達工作;接受市級監督檢查和績效評價。

　　第九條 區市場監督管理局(知識產權局)、廣州開發區知識產權局(下統稱區知識產權局)負責做好專項資金的預算執行、項目受理、推薦和審核、信息公開等;配合市市場監管局開展專項資金項目中期檢查、項目驗收、專項審計、績效評價等工作;加強專項資金管理，接受市級監督檢查和績效評價。

　　第十條 用款單位和個人是指獲得資助資金的單位和個人，或承擔發展資金項目的單位。用款單位和個人對資金使用和項目實施負責，嚴格執行專項資金預算，具體組織項目實施，加強財務管理，接受驗收考評、監督檢查和績效評價。

第三章 資助資金

　　第十一條 資助資金主要用于資助上一年度獲得國內外發明專利權、國際注冊商標權、申請PCT專利和繳交發明專利年費的單位和個人。

　　第十二條 資助資金申請人應滿足以下條件之一：

　　(一)在廣州市行政區域內依法注冊或登記的企事業單位、社會團體或其它組織;

　　(二)具有廣州市戶籍或者持有居住地址在廣州市的“廣東省居住證”的個人;

　　(三)在我市全日制學校學習的學生。

　　專利、商標為多方共有的，由共有專利、商標的指定代表人提出申請，且申請人應符合上述條件之一。

　　無特別聲明的，申請人相關信息均以發明專利證書(申請書)、商標注冊證所載信息為準。

　　第十三條 專利資助的項目和標準如下：

　　(一)國內(包括港澳臺)發明專利授權。對職務發明專利，資助3,000元/件;對非職務發明專利，資助2,000元/件;獲國家知識產權局費用減繳的發明專利，資助500元/件;對委托專利代理機構的，增加資助2,000元/件。

　　(二)國外發明專利授權。獲得美國、日本、英國、歐盟等國家或地區發明專利授權的，資助20,000元/件;獲得其他國家或地區發明專利的，資助10,000元/件。

　　(三)PCT專利申請。通過PCT途徑申請專利并進入國家階段(國外)，是職務申請人的，資助10,000元/件;是非職務申請人的，資助5,000元/件。

　　(四)發明專利年費。對申請資助時處于專利權維持狀態的發明專利，自申請之日起維持滿第6年的，資助1,800元/件;或維持滿第8年及以上的，資助4,800元/件。獲國家知識產權局費用減繳的，自申請之日起維持滿第6年的，資助700元/件;或維持滿第8年及以上的，資助2,800元/件。一件發明專利只能領取一次年費資助。

　　(五)用款單位和個人所獲得的各級專利資助總額不得高于其繳納的官方規定費用和專利代理服務費總額，且用款單位年度獲得市級專利資助資金總額不超過600萬元;個人年度獲得市級專利資助資金總額不超過20萬元。

　　第十四條 商標資助的項目和標準如下：

　　(一)通過馬德里體系取得商標注冊證，并經各指定國核準注冊的，按指定國家或地區的數量資助，每指定一個國家或地區資助1000元，每件商標最多資助不超過10000元。

　　(二)取得歐盟知識產權局、非洲知識產權組織(OAPI) 、非洲地區工業產權組織(ARIPO)商標注冊證書的，每件給予資助3000元，且該項同一申請人年度受資助件數不得超過3件。

　　(三)在單一國家取得國外商標注冊證書的，每件給予資助1000元，且該項同一申請人年度受資助件數不得超過3件。

　　(四)對商標續展、變更、轉讓、轉移等行為不予資助。

　　(五)用款單位和個人所獲得的各級商標資助總額不得高于其繳納的官方規定費用和商標代理服務費總額，且獲得市級商標資助資金總額不超過20萬元。

第四章 發展資金

　　第十五條　發展資金主要用于促進我市知識產權運用、保護、管理和服務工作等，項目采取前補助和后補助等支持方式。

　　前補助是指市市場監管局與項目承擔單位通過合同方式，約定工作內容、績效目標、完成時限、資金投入、驗收方式等，在項目執行前先行投入財政資金，待合同到期后對項目進行檢查驗收和績效考核的財政資助方式。

　　后補助是指項目承擔單位先行投入資金，取得相應績效，由市市場監管局或區知識產權局按規定程序進行審核后，給予相應補助的財政資助方式。

　　第十六條 發展資金申請人應當符合以下條件：

　　(一)依法在廣州市注冊或登記的企事業單位、社會團體及其他組織;

　　(二)具有完成發展資金項目的工作基礎和實施條件，有知識產權管理制度和財務管理制度;

　　發展資金項目對申請人條件有特殊規定的從其規定。

　　第十七條　對上一年度獲得指定獎項或達到特定條件的專利、商標給予資助，培育高價值知識產權，為后補助項目。資助標準如下：

　　(一)對獲得中國專利獎的，給予一次性資助，金獎每項資助不超過100萬元、銀獎不超過50萬元、優秀獎不超過20萬元;

　　(二)對獲得廣東省專利獎的，給予一次性資助，金獎每項資助不超過50萬元、銀獎不超過20萬元、優秀獎不超過10萬元;

　　(三)對獲得中國商標金獎的，給予一次性資助不超過100萬元;

　　(四)對被國家知識產權局認定為馳名商標的，給予一次性資助不超過50萬元。

　　第十八條　對上一年度獲得指定獎項的示范單位或知識產權服務機構給予資助，為后補助項目。資助標準如下：

　　(一)獲評國家級知識產權示范單位的，給予一次性資助不超過20萬元;

　　(二)獲評國家級知識產權服務品牌機構的，給予一次性資助不超過20萬元。

　　(三)獲評其他國家級或以上知識產權榮譽稱號的，以當年申報指南為準，給予一次性資助不超過20萬元。

　　第十九條　對知識產權服務機構促成知識產權交易達到指定金額的給予資助，為后補助項目。按照不超過交易金額的1%進行資助，對同一單位的資助最高不超過50萬元。

　　第二十條　實施知識產權金融資助，為后補助項目。資助項目和標準如下：

　　(一)知識產權質押貸款項目。按所質押的專利、商標、地理標志實際獲得貸款額計算，按最高不超過2%的標準給予資助，對同一單位的資助最高不超過80萬元。

　　(二)知識產權保險項目。按照不超過50%的知識產權保險投保費用對企事業單位給予資助，對同一單位的資助最高不超過20萬元。

　　第二十一條 實施貫徹知識產權管理規范項目資助，為后補助項目。對初次通過《企業知識產權管理規范》《科研組織知識產權管理規范》《高等學校知識產權管理規范》國家標準認證的企事業單位，且專利數量符合當年申報指南規定條件的，給予資助2萬元;完成首個認證周期通過再認證的，增加資助3萬元。

　　第二十二條　對企事業單位知識產權的維權資助，為后補助項目。資助標準如下：

　　(一)對獲勝訴的國內發明專利維權最高資助金額不超過30萬元;實用新型專利、外觀設計專利、商標和地理標志的維權最高資助金額不超過20萬元。

　　(二)對獲勝訴的涉外知識產權維權項目，發明專利的維權最高資助金額不超過80萬元;實用新型專利、外觀設計專利、商標和地理標志的維權最高資助金額不超過50萬元。應對國外權力機構開展的知識產權侵權糾紛調查并最終勝訴的，最高資助金額不超過100萬元。

　　第二十三條　實施知識產權保護體系機制建設，為前補助項目。資助項目和標準如下：

　　(一)支持在重點產業、新領域、新業態等建設知識產權保護或維權援助機制，每年支持方向不超過4個，每個方向立項不超過5項，每項資助不超過20萬元。

　　(二)支持司法鑒定、司法保障、公證服務、法律服務等單位為知識產權保護提供技術支撐和專業服務，每年立項不超過10項，每項資助不超過50萬元。

　　第二十四條　實施知識產權信息分析和利用，為前補助項目。資助項目和標準如下：

　　(一)重點領域知識產權分析評議項目，開展重點領域、行業或重大項目知識產權分析評議，每年評選不超過5項，每項資助不超過20萬元。

　　(二)專利導航項目，開展產業或企業專利導航。每年立項不超過5項，產業類每項資助不超過50萬元，企業類每項資助不超過20萬元。

　　第二十五條　實施高價值地理標志和區域品牌培育，支持地理標志運用和區域品牌戰略實施，為前補助項目。每年立項不超過5項，每項資助不超過10萬元。

　　第二十六條 實施知識產權強企和重點知識產權服務機構培育，支持我市企業和機構提升知識產權創造、運用和管理能力，為前補助項目。每年立項不超過20項，每項資助不超過20萬元。

　　第二十七條 實施知識產權試點學校建設，支持試點學校開展知識產權創造、保護和運用工作，為前補助項目。每年立項不超過5項，每項資助不超過20萬元。

　　第二十八條 實施知識產權公共服務建設，為前補助項目。資助項目和標準如下：

　　(一)中小微企業知識產權服務項目，支持企事業單位、社會團體等為中小微企業提供知識產權服務。每年立項不超過10項，每項資助不超過25萬元。

　　(二)創新活動知識產權服務項目，支持參加國家或國際性知識產權重大活動，或組織開展全市性科技創新活動的知識產權服務工作等。每年立項不超過10項，每項資助不超過20萬元。

　　第二十九條 推進全市性知識產權重點工作，為前補助項目。按照當年度市委市政府在知識產權領域的重點工作任務和國家、省明確要求由地方安排的知識產權重大項目，設立相應的重點工作項目，立項數量和資助標準由局長辦公會議或黨組會議審定。

　　第三十條 發展資金項目申報限制：

　　(一)同一項目已獲得或正在申報其他市級財政專項資金的，不得申報發展資金;

　　(二)同一申請人當年申報發展資金的前補助項目原則上不超過兩項;

　　(三)曾獲得發展資金立項支持的一次性資助項目不得重復申報;

　　發展資金項目對申報限制有特殊規定的從其規定。

第五章 專項資金執行及管理

　　第三十一條 市市場監管局應根據市委市政府重點工作任務和國家、省上級部門工作部署，結合廣州市知識產權工作發展需求，編制專項資金年度使用計劃，納入市市場監管局部門預算。

　　第三十二條 市市場監管局應在當年的部門預算中安排專項資金的項目受理、專家評審、中期檢查、項目驗收、專項審計和績效評價等工作經費。各區知識產權局可以根據項目審核業務的需要，安排工作經費。

　　第三十三條 區知識產權局負責資助資金和第十七條至第二十一條發展資金項目的受理、審核等工作。

　　市市場監管局負責第二十二條至第二十九條發展資金項目的受理、審核等工作。

　　第三十四條 資助資金和區級審核發展資金項目的申報和審核程序：

　　(一)每年集中申報。市市場監管局負責制定申報指南，定期發布申報通知。申報指南應明確資金申報條件、申報要求、申報時間等。

　　(二)區知識產權局以轄地管理原則，受理和審核申請材料。對申請材料不完善的，限期予以補正;申請人應按要求進行補正，未按要求補正材料的，視為放棄申請。

　　(三)經審核符合條件的，區知識產權局編制轄區資金分配方案向社會公示，公示時間不少于5個工作日;對審核不符合條件的，應向申請人說明原因。

　　(四)經公示無異議或者異議不成立的，由區知識產權局將資金分配方案在規定時限內上報市市場監管局。

　　(五)市市場監管局匯總、編制轉移支付資金預算草案，經局黨組會審議后，報市財政局將專項資金轉移支付各區。

　　(六)各區接到轉移支付的專項資金后，應在30日內下達到用款單位和個人。

　　第三十五條 市級審核發展資金項目的申報和審核程序：

　　(一)每年集中申報。市市場監管局負責制定項目申報指南、項目評審標準，定期發布申報通知。申報指南應明確資金申報條件、申報要求、申報時間等。

　　(二)區知識產權局以轄區管理為原則，核實、推薦申報項目。

　　(三)市市場監管局或其委托的第三方機構對申報項目進行受理、形式審核。對于申請材料不完善的，限期予以補正;申請人應按要求進行補正，未按要求補正材料的，視為放棄申請。

　　(四)市市場監管局將項目形式審查結果向社會公示，公示時間不少于5個工作日;對形式審查不合格的項目，應向申請人說明原因。

　　(五)市市場監管局根據項目的具體情況，采取專家評審、集體研究、政府采購等方式進行審查立項，并對評審、采購結果向社會公示，公示時間不少于5個工作日。

　　專家評審是由市市場監管局或其委托的第三方機構按照隨機抽取原則確定知識產權、技術、管理、財務等行業專家，組成5人及以上單數的專家組，采取集中或網絡評審方式對形式審查合格的申報項目進行評審。

　　集體研究是指市市場監管局對后補助項目，以及單項資金額度不高于10萬元或非競爭性分配的前補助項目，可以采取集體研究的方式立項。集體研究過程包括局長辦公會議或局黨組會議審定。

　　符合政府采購條件的項目審查立項，由市市場監管局按照有關規定執行。

　　(六)經公示無異議或者異議不成立的，市市場監管局將立項建議提交局長辦公會議或黨組會議審議，確定立項結果，按照市財政資金管理的有關規定向用款單位撥付資金。

　　第三十六條 申請人存在以下情形之一的，不予資助：

　　(一)不符合相關法律法規、本管理辦法和申報指南要求的;

　　(二)被列入市財政專項資金違規、失信信息名單的;

　　(三)被列入國家有關部門失信懲戒名單的;

　　(四)已進入破產清算程序的;

　　(五)存在其他嚴重違法行為的。

　　第三十七條 對已確定立項的前補助項目，由市市場監管局與項目承擔單位簽訂項目合同。后補助項目不需簽訂項目合同。

　　第三十八條 資助資金和發展資金后補助項目經費采取一次性撥付方式。發展資金前補助項目的經費可采取一次性撥付或分期撥付的方式。

　　采取分期撥付的，撥付方式和撥付金額按照合同的約定執行。

　　第三十九條　發展資金前補助項目的經費，項目承擔單位應嚴格按照合同約定，確保?？顚Ｓ?，使用范圍包括項目實施過程中發生的直接和間接費用，主要包括會議費、知識產權事務費、人員費、勞務費、專家咨詢費、管理費等合理支出費用;資助資金和發展資金后補助項目的經費，用款單位和個人應按國家、省、市有關財政政策規定統籌使用。

　　第四十條　市市場監管局負責組織前補助項目執行情況的中期檢查，區知識產權局負責協助中期檢查的開展。中期檢查以項目承擔單位提交中期報告的形式為主，市市場監管局可根據工作需要組織現場檢查。

　　市市場監管局應向項目承擔單位及時通報中期檢查結論。通過中期檢查的，繼續執行項目合同;不通過中期檢查的，應予以限期整改，尚未下達的項目經費應暫緩撥付;整改后仍不合格的，市市場監管局可以終止項目合同。

　　第四十一條　前補助項目合同執行期滿后，由市市場監管局或其委托的第三方機構組織項目驗收。驗收以項目合同為基本依據，采取材料審查、現場檢查和專家評審方式進行。

　　市市場監管局應向項目承擔單位及時通報項目驗收結果。不通過首次驗收的，應予以限期整改，整改期限原則上不超過1年。項目承擔單位完成整改后應當申請二次驗收，并承擔驗收費用。

　　由于不可抗力因素，需要延期驗收的，項目承擔單位須提交書面申請。經市市場監管局審核同意的，項目承擔單位可酌情延期驗收，無需承擔驗收費用。

　　第四十二條　合同執行期內有下列情況之一的，項目承擔單位應當及時申請變更合同：

　　(一)發生重大變化，造成項目原定目標及方案需要修改的;

　　(二)自籌資金或其他條件不能落實，影響項目正常實施的;

　　(三)項目所依托的工作已不能繼續，影響項目正常實施的;

　　(四)項目的業務骨干發生重大變化，需要變更項目負責人及項目組成員的;

　　(五)因重組、兼并、改制等原因需要變更項目承擔單位的;

　　(六)由于其他不可抗拒的因素，需要變更合同的。

　　申請項目合同執行期變更的，項目承擔單位應在合同規定的執行期限屆滿前2個月提出;申請延長合同期限的，不得超過1年。同一項目合同原則上只能變更1次。

　　第四十三條　有下列情形之一的，市市場監管局可以終止合同：

　　(一)項目承擔單位未通過中期檢查、且限期整改后仍未達到要求的;

　　(二)無正當理由，項目合同執行期滿未按要求提交驗收材料、配合驗收的，或限期整改后未按期申請驗收的，或二次驗收未通過的;

　　(三)項目承擔單位已停止經營活動或被注銷的;

　　(四)項目承擔單位在項目申報、實施過程中存在違法、欺騙行為等情況的。

　　(五)因政策調整或其他不可抗拒因素，導致項目無法實施或無必要實施的。

　　第四十四條 對于終止合同的項目，項目承擔單位應當上繳尚未使用和未按規定使用的專項資金。

　　因項目承擔單位過錯造成合同終止的，市市場監管局應將其失信信息納入社會信用體系實施聯合懲戒，并向社會公開。

　　第四十五條 任何單位或個人對資金和項目公示結果有異議的，可以在公示期內按照審核權限向市市場監管局或區知識產權局提出書面異議。異議申請應當明確異議的內容、理由，并提交證明材料。申請異議的單位或個人對同一項目、同一結果只能提出1次申請。

　　市市場監管局或區知識產權局收到異議申請后，應當在5個工作日內進行審核并決定是否受理，書面告知申請人;決定受理的，還應當同時告知被申請人。應當在異議處理申請受理之日起15個工作日內作出異議處理決定，書面告知異議申請人和被申請人。

　　異議處理決定與公示結果不一致的項目，應當另行按程序公示。

第六章 專項資金績效評價和監督管理

　　第四十六條 市市場監管局應加強對專項資金執行進度、績效目標實現情況和財務管理的跟蹤監控，定期編制資金動態監控分析。對執行進度慢、績效目標偏離的項目，市市場監管局應以書面形式及時責令相關單位采取有效措施予以糾正;情況嚴重的，應按規定予以調整、暫緩或停止執行。

　　第四十七條 預算年度終了或預算執行完畢后，市市場監管局應組織區知識產權局、用款單位和個人，按照《廣州市預算績效管理辦法》中關于項目支出評價管理要求進行績效評價?？冃гu價結果作為專項資金預算安排、政策調整、資金分配的重要參考依據。

　　第四十八條 市市場監管局和區知識產權局應加強對專項資金管理關鍵崗位和重點環節的廉政風險排查和防控，完善內控機制。

　　第四十九條 專項資金申請人、用款單位和個人在專項資金申報、管理、使用過程中存在虛報、擠占、挪用等違法違規行為的，市市場監管局或區知識產權局依法依規作出嚴肅處理，追回專項資金，停止其3年內申報專項資金資格，將失信信息納入社會信用體系實施聯合懲戒，并向社會公開;情節嚴重的，原則上5年內停止其申報專項資金資格;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第五十條 有關行政管理部門及其工作人員違反本辦法規定，不依法履行職責的，由有權機關責令改正，對負有責任的領導人員和直接責任人員依法給予處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第五十一條 除涉及保密要求或重大敏感事項不予公開的專項資金信息外，市市場監管局在門戶網站、市級財政專項資金信息統一管理平臺以及政府門戶網站“營商廣州”專欄向社會公開專項資金管理辦法、申報指南、申報情況、分配程序和方式、分配結果、績效評價、監督檢查、審計、投訴處理等相關信息，接受社會和群眾的監督。區知識產權局、用款單位應通過本級政府或本單位門戶網站向社會公開。

第七章 附 則

　　第五十二條 本辦法由市市場監管局負責解釋。

　　第五十三條 本辦法生效前，已按穗知〔2015〕22號文、穗知規字〔2017〕4號文獲得過第7～9年中任一年年費資助或PCT申請資助的專利，不重復進行資助。

　　第五十四條 本辦法自印發之日起施行，有效期五年。原《廣州市專利工作專項資金管理辦法》(穗市監規字〔2019〕1號)同時廢止。